یک شرکت تحقیقاتی پیشرو با تمرکز بر تحول دیجیتال.
خوب
مشترک فعال است
جی پی مورگان سکیوریتیز، زیرمجموعه معامله کارگزاری جی پی مورگان، روز جمعه با پرداخت 200 میلیون دلار جریمه از دو نهاد تنظیم کننده ایالات متحده به دلیل مسائل مربوط به استفاده "گسترده" کارمندان از روش های ارتباطی تایید نشده مانند واتس اپ موافقت کرد.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار و کمیسیون معاملات آتی کالا JPMorgan را به ترتیب 125 و 75 میلیون دلار جریمه کردند.
سخنگوی جی پی مورگان از اظهار نظر در مورد جریمه ها خودداری کرد.
بر اساس بیانیه مطبوعاتی SEC که جریمه ها را اعلام می کند، JPMorgan Securities اعتراف کرد که از ژانویه 2018 تا نوامبر 2020 کارمندان آن در مورد مسائل تجاری در دستگاه های شخصی خود از طریق پیام های متنی، WhatsApp و ایمیل صحبت می کردند.
CFTC در بیانیه مطبوعاتی خود با اعلام این جریمه اشاره کرد که کارکنان JPMorgan "از جمله آنهایی که در سطوح ارشد هستند" از طریق پیام های متنی و واتس اپ که حداقل به ژوئیه 2015 بازمی گردد، ارتباط برقرار می کردند.
رگولاتورها از شرکت های مالی موظف هستند که مکالمات کارکنان مربوط به معاملات تجاری را ثبت کنند. با این حال، گفتگوهایی که خارج از کانال های تایید شده انجام می شود، انجام این کار را برای تیم های انطباق شرکت ها دشوار می کند.
و در حالی که پیام‌رسان‌هایی مانند واتس‌اپ مدت‌هاست که خاری در چشم وال استریت هستند، همه‌گیری این مشکل را تشدید کرد.
در نوامبر 2020 ، Insider با بیش از دوازده معامله‌گر، متخصص انطباق، ارائه‌دهندگان فناوری و سایر فعالان بازار صحبت کرد تا درباره افزایش استفاده از واتس‌اپ، نحوه تلاش شرکت‌های وال استریت برای جلوگیری از آن، و چرایی گرفتار شدن معامله‌گران در این بازار اطلاعات بیشتری کسب کند. سقوط
روز جمعه، SEC اذعان کرد که استفاده از پیام رسان های تایید نشده یک مشکل صنعتی است که آژانس به طور عمیق تر به آن نگاه می کند.
رگولاتور در بیانیه خود گفت: «در نتیجه یافته‌های این تحقیق، SEC تحقیقات بیشتری را در مورد شیوه‌های حفظ رکورد در شرکت‌های مالی آغاز کرده است.
برای شما
برای شما

source

توسط perfectmoment